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金华农行持续推动合规文化建设

查缺陷 提建议 促合规

本报消息(记者 张华钢 通讯员 汪晓红)为持续推动合规文化建设,农行金华分行从调动广大员工参与合规文化建设的主动性和积极性入手,今年下半年以来开展“查缺陷、提建议、促合规”活动,鼓励员工结合自身岗位和工作,查找本行制度、流程、系统中存在的内部控制缺陷,并积极向上级反馈,提出优化建议。

近年来,农行金华分行在发展业务的同时,全力推进合规文化建设,为业务持续健康发展创造良好的内部环境。该行2010年在全行拉开了合规文化活动建设的序幕,着力在全行倡导“阳光做人、快乐从业、尽职做事、制度安全、超前预防、合规增效、从严治行”的内控理念,全面构建“教育、制度、执行、监督、整改、奖惩”六位一体的合规文化长效机制。

根据不同情况,该行每年开展的合规文化建设有不同的做法和特点。其中,在2013年开展的合规文化建设中,主要内容有“内控新理念”主题征文、“送合规服务下基层”、建立内控合规听证会制度、抓好各类检查发现问题的整改、强化合规风险的监测与报告、完善合规管理奖惩约束机制。

该行合规文化主管部门负责人告诉记者,再好的制度也要靠员工去执行,只有以人为本,才能筑牢合规文化的基石。本着这一原则,该行今年在合规文化建设中,着重鼓励员工查找本行现行规章制度、管理办法、操作流程是否存在缺陷,影响合规操作和风险防控;业务操作系统是否存在与规定要求不衔接或不具有操作性,以致无法遵照执行或执行中易出现错误;与外部监管政策、制度和要求是否明显背离或相冲突;业务环节关键风险点是否存在未受制度约束、系统未能有效控制;岗位设置是否不合理、职责权限是否不明确,职能交叉或权责是否过于集中,以及不相容岗位分离未得到有效落实、岗位分工不能起到制衡作用或监督制约缺失的。

为推进活动向纵深发展,取得实效,该行今年将通过晨夕会、经验交流会、座谈会等形式对活动内容进行宣传,鼓励干部员工特别是一线员工踊跃参与,在全行营造人人关注内控建设、有效消除内控缺陷的良好氛围。结合“查缺陷,提建议,促合规”活动,该行要求信贷、零售、运营、财会等主要业务条线,对本专业相关的制度、流程、体系、系统等进行梳理,并查找缺陷。对职责权限范围内的内控缺陷,将尽快研究健全措施,对本层面不能解决的,快速向上反映。

来源: 作者:张华钢 通讯员 汪晓红 责任编辑:
关键词: 金华 文化建设