工行金华分行夯实案防基础管理 筑牢案件管控防线

    为进一步夯实案防基础管理，筑牢案件管控防线，工行金华分行积极践行“风控强基固本、合规创造价值”工作理念，从基础工作着手，持续完善案防工作机制，强化案防培训，提升案防管理系统性和实际成效。

    一是完善案防工作机制。该行实施分行行领导下沉参加联系支行案防分析会工作机制，确保业务和案防同研究、同部署、同落实。建立每季支行案防工作汇报机制，保持案防严管态势。

    二是提升案防管理的针对性。加强对重点关注支行、9个重点关注网点以及信管、安保、运管等工作薄弱支行的帮扶管理。建立基层案防走访常态机制，做到辖内10家支行走访全覆盖，真正下沉一线发现问题、解决问题、服务基层。

    三是改进运动式的教育培训机制。将案防教育培训固化为常态化机制，推出了合规知识“周周学”活动，一月一专题，每周将案件风险点、监管新规以及反洗钱等案防知识通过办公终端向全行进行推送，提升全行员工案防素养，目前每周参与率已达97%以上。统一建立“新员工、新转岗、新提聘”三新人员适岗案防培训，以网络培训班+测试相结合方式，确保三新人员在入岗前100%培训。